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中国证券业协会昨日下发通知

2017-12-29 13:14:10 作者:admin 点击:

中国证券业协会昨日下发通知,各主办券商将对自然人投资者参与交易的合规性进行监督,并开发相关技术系统,确保只有符合规定的自然人投资者能够进行代办系统的买卖委托。各主办券商将对自然人投资者参与代办系统交易的合规性进行监督,签署委托协议书前充分了解自然人投资者的财务状况和投资需求、揭示风险,对其相关证明资料进行核查,不符合规定的自然人投资者将不能签署委托协议书。

  中国证券业协会昨日下发通知,各主办券商将对自然人投资者参与交易的合规性进行监督,并开发相关技术系统,确保只有符合规定的自然人投资者能够进行代办系统的买卖委托。

  代办系统涉及的“自然人投资者”,将由中登公司深圳分公司根据挂牌公司的初始登记、非交易过户、账户合并注销等数据来界定,并于每个交易日终发送给主办券商和深交所。

  按照要求,各主办券商将对自然人投资者参与代办系统交易的合规性进行监督,签署委托协议书前充分了解自然人投资者的财务状况和投资需求、揭示风险,对其相关证明资料进行核查,不符合规定的自然人投资者将不能签署委托协议书。



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