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三券商融资类业务违规 被暂停新开融资融券账户

2017-12-29 13:24:58 作者:admin 点击:

证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束,证券公司融资融券业务整体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题,个别证券公司存在不到位的问题,为进一步规范该项业务开展,对相关公司进行了处理,其中,中信、海通、国泰君安存在违规问题,采取暂停新开融资融券账户三个月的处理,对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。

  据中国证券网消息 证监会新闻发言人邓舸昨日在发布会上表示,证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查结束,证券公司融资融券业务整体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但部分公司存在一些问题,个别证券公司存在不到位的问题,为进一步规范该项业务开展,对相关公司进行了处理,其中,中信、海通、国泰君安(601211)存在违规问题,采取暂停新开融资融券账户三个月的处理,对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。

  对于近期有多家证券公司筹备微信证券业务创新方案这一问题,邓舸表示,证监会一贯支持证券公司进行互联网业务方面的创新,目前多家券商在研究非现场开户的方案,探索服务流程,证监会要求试点公司应该遵守法律法规,加强客户身份验证。



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