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东吴证券两名员工相继因违规炒股被罚 公司回应:已处理

2017-12-29 15:54:24 作者:admin 点击:

青海证监局发布行政处罚公告,自然人陈孟华、东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江涉嫌内幕交易上市公司股票中衡设计(原名为园区设计)、吴春江涉嫌违法买卖股票行为被立案调查、审理。

  近日,青海证监局发布行政处罚公告,自然人陈孟华、东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江涉嫌内幕交易上市公司股票“中衡设计”(原名为园区设计)、吴春江涉嫌违法买卖股票行为被立案调查、审理。

  然而,东吴证券员工的违规操作至此还并未结束。在同一天,东吴证券投行总部综合管理部副总经理田晓利违规买卖股票的行为被立案调查、审理。

  此次,东吴证券两名员工相继因涉嫌内幕交易、违规买卖股票受罚,对此,北京时间财经致电东吴证券董秘办公室进一步了解具体情况,其办公室工作人员表示,该事件发生在2015年9月,彼时两名员工也是因个人原因遭查,事件发生后,公司就已进行严肃处理,二人均已离职,公司目前运营正常。公司在内控、员工合规性管理等方面亦是加强管理,同时也加强了相关方面的规定。

  北京时间财经梳理监管层发布的行政处罚决定书发现,“吃”罚单的个人多是因内幕交易、短线交易、违规买卖股票等问题。对于监管层严打内幕交易等行为,业内人士向北京时间财经表示,此类问题的整顿主要是针对券商从业人员整顿,对公司一般从轻处罚,券商评级真正因此而下调的仍是少数。

  近日,青海证监局公告一起从业人员炒股以及内幕交易被处罚的公告。具体来说,陈孟华是苏州工业园区设计研究院股份有限公司2014年度利润分配方案的内幕信息知情人,在内幕信息公开前,其告知配偶吴春江并建议吴春江买入该股票。由此,吴春江在内幕信息公开前买卖该公司股票,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条相关规定。

  据公告显示,吴春江为东吴证券固定收益部债券发行团队负责人。《证券法》第四十三条规定该类人士不得参与股票交易。其自2014年11月17日开户起至调查日,利用其配偶陈孟华账户交易“中国国旅”、“东吴证券”、“园区设计”等33只股票,截至调查日,该账户持股“辽宁成大”7700股。

  上述行为构成了《证券法》第一百九十九条、第二百零二条所述的违法行为。其中,第一百九十九条规定显示,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。第二百零二条则规定在涉及内幕交易的情况下,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。

  因此,根据上述规定,青海证监局局决定对吴春江、陈孟华两人处以5万元罚款。

  与此同时,田晓利作为东吴证券投行总部综合管理部副总经理。根据《证券法》第四十三条规定该类人士不得参与股票交易。然而,田晓利却从2013年5月8日起,利用其配偶李兵账户交易“安科瑞”、“顺鑫农业”等多只股票,截至调查日,该账户持股“晶方科技”3000股、“东北证券”8500股。

  上述行为构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。青海证监局决定,对田晓利处以2万元罚款。

  中国证券业协会官网资料显示,东吴证券已于2011年12月在上海证券交易所挂牌上市,在全国12个省、市、自治区共有16家分公司及63家营业部,二者均分布多在江苏。

  据2016年三季报显示,东吴证券1-9月营业收入为3327874588.56元,同比下滑34.38%。公开资料显示,截至2016年6月30日,主营业务收入中经纪业务和财富管理为创收主力,占比为43.86%。

  然而,在2015年6、7月份股市异常波动后,投资者投资行为略显低迷,使得大部分券商经纪业务营业收入遭遇腰斩,券商为了改变“靠天吃饭”的现状,业务转型就成了首要选择,但真正实施中却遭遇各种坎坷。

  与东吴证券经纪业务相比,其海外业务基础略显薄弱,为弥补不足,在2016年7月29日,东吴证券全资子公司东吴香港与天顺证券签署了《有关认购天顺证券(SKYWAY SECURITIES GROUP LIMITED)股份的备忘录》,打算通过认购天顺证券定向增发股份(或定向增发+收购部分老股)的方式控股天顺证券,收购金额预计不超过10亿港元。

  众所周知,天顺证券1998年在香港上市,全资控股天顺证券投资有限公司和天顺期货有限公司,持有香港《证券及期货条例》规管下的第 1、2、4、9 类牌照,可从事证券交易、期货合约交易、证券咨询、资产管理等受规管活动,同时也是香港联合交易所参与者及中央结算公司参与者。

  若收购完成后,东吴香港持有天顺证券股份不低于51%,这也意味着东吴证券将控股天顺证券。

  对于东吴证券来说,收购一家香港上市券商,有助于其快速建立香港业务平台,实现证券业务的海外延伸,探索具有东吴证券特色的综合金融服务和国际化道路的较好选择。

  殊不知,这场联姻在开始之初便不被众人看好,双方最终因对天顺证券资产估值存在差异而分道扬镳。

  事实上,东吴证券算是上市券商中海外布局较晚的券商,但这并不意味着,东吴证券毫无动作。在2016年5月份,东吴证券在香港设立东吴香港,并于2015年9月,完成新加坡子公司的发起设立,2016年2月获得新加坡金融监管局颁发的业务牌照,从事基金管理工作。

  除了拓展海外市场,东吴证券也将目光瞄准了保险行业。2016年12月14日,东吴证券发布公告显示,公司拟以3.43亿元向苏州创元投资收购东吴人寿3.09亿股,拟定收购价格为每股1.11元。完成后,东吴证券将持有东吴人寿7.725%股权。

  近年来,由于各路资本热捧保险牌照,甚至一些民营资本出现了将保险公司视为融资平台的倾向,因此,保监会加强监管力度。不过券商具备较为稳定的收入和现金流,部分地方国资委愿意与券商共同发起设立保险公司。对券商而言,参股险企既有助于其获得综合金融的优势,也有利于其寻求新的业务增长点,改善经纪业务波动给券商营业收入等方面带来的影响。

  值得一体的是,东吴证券早已布局业务转型之路,以东吴证券2015年募集资金75亿元为例,根据预案显示,东吴证券此次募集资金主要用于:开展互联网金融业务,加大对网上证券业务及技术的投入;进一步扩大信用交易业务规模;扩大新三板业务规模;加大对子公司的投入,加快证券控股集团的建设;其他资金安排。

  2016年,新三板挂牌企业数量破万家,新三板主办券商也迎来业绩“爆发”的一年。据Choice数据统计,2016年推荐挂牌家数最多的10家主办券商分别是安信证券、申万宏源证券、中泰证券、兴业证券、中信建投证券、东吴证券、西南证券、东北证券、东莞证券和招商证券。

  东吴证券除推荐挂牌企业数量排名靠前,其投行业务收入也有所提高。据东吴证券2016年第三季度报告显示,2016年1-9月其投资银行业务手续费净收入为723263529.55元,同比上升44.97%。更为重要的是,IPO发行提速也为券商投行部门提供了更多的生存空间。

  经纪业务营业收入收窄,使得部分券商主营业务收入同比大幅下滑,为改善靠天吃饭带来的诸多不稳定因素,业务转型也就变得十分必要,但这并不意味着,券商内控、管理及员工合规性意识等方面的要求可以变得异常宽松,毕竟违规操作给券商带来的影响,并不仅仅表现在公司正常展业,还有其品牌上的受损。



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